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國(guó)泰基金新增諾亞正行代銷(xiāo)并開(kāi)通相關(guān)業(yè)務(wù)公告

zhizaolian.cn來(lái)源:中國(guó)網(wǎng)2013-07-19 08:29我來(lái)說(shuō)兩句
  

  國(guó)泰基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”)已與諾亞正行(上海)基金銷(xiāo)售投資顧問(wèn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“諾亞正行”)簽署基金銷(xiāo)售協(xié)議。諾亞正行自2013年7月24日起,新增銷(xiāo)售本公司旗下以下基金并開(kāi)通定期定額投資計(jì)劃及基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),同時(shí)參加在諾亞正行網(wǎng)上交易基金申購(gòu)及定期定額申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。具體公告如下:

  一、銷(xiāo)售基金業(yè)務(wù)范圍及代碼:

  序號(hào)

  基金代碼

  基金名稱(chēng)

  定投下限

  轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

  網(wǎng)上交易@定投申購(gòu)@費(fèi)率折扣

  網(wǎng)上交易@申購(gòu)費(fèi)率@折扣

  1

  020033

  國(guó)泰民安增利債券型發(fā)起式證券投資基金(A類(lèi))

  300元

  開(kāi)通

  4折

  4折

  2

  020034

  國(guó)泰民安增利債券型發(fā)起式證券投資基金(C類(lèi))

  300元

  開(kāi)通

  —

  —

  3

  519020

  國(guó)泰金泰平衡混合型證券投資基金

  300元

  暫不開(kāi)通

  4折

  4折

  4

  519021

  國(guó)泰金鼎價(jià)值精選證券投資基金

  300元

  暫不開(kāi)通

  4折

  4折

  5

  160211

  國(guó)泰中小盤(pán)成長(zhǎng)股票型證券投資基金(LOF)

  300元

  暫不開(kāi)通

  4折

  4折

  6

  160212

  國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金(LOF)

  300元

  暫不開(kāi)通

  4折

  4折

  7

  160213

  國(guó)泰納斯達(dá)克100指數(shù)證券投資基金

  300元

  暫不開(kāi)通

  4折

  4折

  8

  160215

  國(guó)泰價(jià)值經(jīng)典股票型證券投資基金

  300元

  暫不開(kāi)通

  4折

  4折

  9

  160217

  國(guó)泰信用互利分級(jí)債券型證券投資基金

  300元

  暫不開(kāi)通

  4折

  4折

  10

  160216

  國(guó)泰大宗商品配置證券投資基金(LOF)

  300元

  暫不開(kāi)通

  4折

  4折

  11

  160218

  國(guó)泰國(guó)證房地產(chǎn)行業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金

  300元

  暫不開(kāi)通

  4折

  4折

  12

  000103

  國(guó)泰中國(guó)企業(yè)境外高收益?zhèn)妥C券投資基金

  300元

  暫不開(kāi)通

  4折

  4折

  二、“定期定額投資業(yè)務(wù)”是指投資者通過(guò)本公司指定的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng),約定每月扣款時(shí)間、扣款金額、扣款方式,由指定銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日,在投資者指定資金賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款和基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種長(zhǎng)期投資方式。定期定額申購(gòu)費(fèi)率與普通申購(gòu)費(fèi)率相同,每期扣款金額最低為100元。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將按照與投資者申請(qǐng)時(shí)所約定的每月固定扣款日、扣款金額扣款,若遇非基金交易日時(shí),扣款是否順延以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。

  三、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)是指投資者在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)持有本公司管理的開(kāi)放式基金基金份額后,可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本公司管理的由該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的其他開(kāi)放式基金的基金份額,而不需要先贖回已持有的基金份額,再申購(gòu)目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式。

  1、適用投資人范圍

  基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)持有國(guó)泰基金旗下任一只自TA基金基金份額的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及合格的境外機(jī)構(gòu)投資者。

  2、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用

  (1)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成,具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。

 ?、俎D(zhuǎn)入基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi):按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的,補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率差額;轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的,補(bǔ)差費(fèi)為零。

 ?、谵D(zhuǎn)出基金贖回費(fèi):按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。其中25%歸轉(zhuǎn)出基金基金財(cái)產(chǎn),其余作為注冊(cè)登記費(fèi)和相關(guān)的手續(xù)費(fèi)。

  3、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式

  基金合同中無(wú)特殊約定基金的轉(zhuǎn)換費(fèi)用采用“轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差+轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)”算法,計(jì)算公式如下:

  凈轉(zhuǎn)入金額= B×C×(1-D)/(1+G)

  轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)用= [B×C×(1-D)/(1+G)]×G

  轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額/ E

  其中,B為轉(zhuǎn)出的基金份額;

  C為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值;

  D為轉(zhuǎn)出基金的對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率;

  G為對(duì)應(yīng)的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率,當(dāng)轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率時(shí),則申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率G為零;

  E為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值。

  其中贖回費(fèi)的25%歸入轉(zhuǎn)出基金資產(chǎn)。

  基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)?;鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)市場(chǎng)情況調(diào)整基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率,調(diào)整后的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率應(yīng)及時(shí)公告。

  例如:某基金份額持有人持有國(guó)泰金龍行業(yè)精選證券投資基金10萬(wàn)份基金份額,持有期為100天,決定轉(zhuǎn)換為國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)證券投資基金,假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金(國(guó)泰金龍行業(yè))份額凈值是1.200元,轉(zhuǎn)入基金(國(guó)泰金鷹增長(zhǎng))份額凈值是1.300元,轉(zhuǎn)出基金對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.2%,轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0.3%,則可得到的轉(zhuǎn)換份額為:

  凈轉(zhuǎn)入金額= 10,0000×1.200×(1-0.2%)/(1+0.3%)=119,401.79元

  轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)用= [10,0000×1.200×(1-0.2%)/(1+0.3%)]×0.3%=358.21元

  轉(zhuǎn)入份額= 119,401.79 / 1.300=91,847.53份

  即:某基金份額持有人持有國(guó)泰金龍行業(yè)精選證券投資基金10萬(wàn)份基金份額,持有期為100天,決定轉(zhuǎn)換為國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)證券投資基金,假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金份額凈值是1.200元,轉(zhuǎn)入基金的份額凈值是1.300元,則可得到的轉(zhuǎn)換份額91,847.53份。

  注:轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。

  計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的贖回費(fèi)率和申購(gòu)費(fèi)率均按正常費(fèi)率執(zhí)行。

  若遇上轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)一項(xiàng)為固定值另一項(xiàng)為比例值,無(wú)法按差值進(jìn)行計(jì)算,則申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差不再扣減原基金申購(gòu)時(shí)已繳納的1000元申購(gòu)費(fèi)。

  4、基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則

  (1)基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理,且該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)須同時(shí)銷(xiāo)售擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金。

  (2)基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí),轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài),轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。

  (3)基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法,即以申請(qǐng)受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

  (4)正常情況下,基金注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記人將在T+1日對(duì)投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T+2日后(包括該日)投資者可向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)基金轉(zhuǎn)換的確認(rèn)情況。

  (5)基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)為1000份,各基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額詳見(jiàn)各基金招募說(shuō)明書(shū)。如投資者在單個(gè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)持有單只基金的份額不足招募說(shuō)明書(shū)所示時(shí),需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)限額限制。

  (6)單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%時(shí),為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí),基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí),基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況,決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出,并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回,將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下,未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。

  (7)目前,國(guó)泰基金旗下的開(kāi)放式基金均采用前端收費(fèi)模式,故投資者轉(zhuǎn)入的基金份額將被自動(dòng)記入前端收費(fèi)模式下,且持有人對(duì)轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入之日起計(jì)算。

  5、暫?;疝D(zhuǎn)換的情形及處理

  基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu),因此暫?;疝D(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫停或拒絕申購(gòu)、贖回的基金處于封閉期有關(guān)規(guī)定。

  6、重要提示

  (1)基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的國(guó)泰基金旗下管理的基金,且擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金已在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

  (2)國(guó)泰基金旗下新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定,以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。

  (3)通過(guò)國(guó)泰基金網(wǎng)上交易平臺(tái)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)參見(jiàn)基金管理人公布的基金網(wǎng)上交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或公告等文件。

  (4)基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制,但應(yīng)最遲在調(diào)整前3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

  (5)基金管理人旗下管理的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸國(guó)泰基金管理有限公司。

  四、具體優(yōu)惠費(fèi)率

  自2013年7月24日起,投資者通過(guò)諾亞正行網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)上申購(gòu)及定期定額申購(gòu)以上指定開(kāi)放式基金(僅限前端模式),其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)率享有優(yōu)惠,基金原申購(gòu)費(fèi)率高于0.6%的,優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率按原申購(gòu)費(fèi)率的4折執(zhí)行,但優(yōu)惠后的申購(gòu)費(fèi)率不低于0.6%;基金原申購(gòu)費(fèi)率等于或低于0.6%的,則按原申購(gòu)費(fèi)率執(zhí)行,不再享有費(fèi)率優(yōu)惠。各基金費(fèi)率請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)各基金相關(guān)法律文件及本公司發(fā)布的最新業(yè)務(wù)公告。

  五、重要提示

  1、本公司所管理的其他基金及今后發(fā)行的開(kāi)放式基金是否參與此項(xiàng)優(yōu)惠活動(dòng),本公司將根據(jù)具體情況另行公告。

  2、基金申購(gòu)費(fèi)率為固定金額的不享受此費(fèi)率優(yōu)惠。具體申購(gòu)費(fèi)率請(qǐng)參見(jiàn)各只基金最新的《招募說(shuō)明書(shū)》及相關(guān)公告。

  3、若投資者申請(qǐng)基金定投業(yè)務(wù)的基金處于暫停申購(gòu)狀態(tài),本公司對(duì)上述開(kāi)放式基金照常接受定期定額業(yè)務(wù)。是否確認(rèn)由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)基金《基金合同》、最新的《招募說(shuō)明書(shū)》及相關(guān)公告判定。

  4、本次優(yōu)惠活動(dòng)期間,只針對(duì)正常申購(gòu)期的開(kāi)放式基金的前端收費(fèi)模式,不包括基金的后端收費(fèi)模式,業(yè)務(wù)辦理的具體時(shí)間、流程以諾亞正行的安排和規(guī)定為準(zhǔn)。

  六、投資者可以通過(guò)以下途徑咨詢(xún)有關(guān)事宜:

  致電諾亞正行客戶(hù)服務(wù)電話(huà):400-821-5399;

  登錄諾亞正行公司網(wǎng)站;

  致電國(guó)泰基金管理有限公司客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn):

  400-888-8688,021-38569000;

  登錄國(guó)泰基金管理有限公司網(wǎng)站。

  風(fēng)險(xiǎn)提示:本公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本公司管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》等法律文件,并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  特此公告。

  國(guó)泰基金管理有限公司

  2013年7月19日

標(biāo)簽:國(guó)泰基|券投資基|售機(jī)構(gòu)
責(zé)任編輯:杜思思 李云華
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