光大證券非金融企業(yè)債融資被暫停

　　光大證券周三盤后發(fā)布公告稱，公司20日收到中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)的通知，因公司近日出現(xiàn)交易異常事件反映出公司在內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在重大問題，該協(xié)會(huì)要求公司進(jìn)行自查。

　　根據(jù)通知，公司非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)將被暫停，并對(duì)該業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)流程、電子系統(tǒng)、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員管理等體系進(jìn)行自查，提出相應(yīng)的整改方案。自查結(jié)果和相關(guān)整改方案應(yīng)于8月30日前報(bào)交易商協(xié)會(huì)。

　　通知指出，公司對(duì)于此前主承銷的已發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)繼續(xù)履職盡責(zé)到債務(wù)融資工具存續(xù)期結(jié)束。

　　光大證券表示，公司于2012年11月28日獲得非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)資格，由于該業(yè)務(wù)在公司尚處于起步階段，截至目前，公司在該業(yè)務(wù)上實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目收入約54萬元。綜合