美開出最大內(nèi)幕交易罰單 對(duì)沖巨頭SAC被罰18億美元

　　美國聯(lián)邦檢察官4日在紐約宣布，美國對(duì)沖基金巨頭SAC資本合伙公司已就內(nèi)幕交易的指控認(rèn)罪，并與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成支付18億美元罰金的和解協(xié)議。這是美國政府對(duì)內(nèi)幕交易開出的最大罰單。

　　根據(jù)和解協(xié)議條款，SAC將向美國政府支付近12億美元的罰金。在此之前，SAC已同意向美國證券交易委員會(huì)支付6.16億美元的罰金。SAC將永久不能再提供投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　檢方稱，SAC在1999年至2010年利用內(nèi)幕消息開展交易，獲得巨大非法利潤。SAC的基金經(jīng)理和分析師從至少20家上市企業(yè)獲得內(nèi)幕消息，基于這些消息進(jìn)行交易。有關(guān)SAC內(nèi)幕交易的證據(jù)龐多，包括電子郵件、即時(shí)通訊、獲得法庭授權(quán)的竊聽和自愿參與的錄音。

　　明星基金經(jīng)理史蒂文·科恩于1992年成立SAC。過去20年，這家對(duì)沖基金獲得了年均25%的回報(bào)，是美國最賺錢的對(duì)沖基金之一，曾雇用超過900人，辦事機(jī)構(gòu)分布三大洲。科恩本人則成為美國金融界大腕。據(jù)《福布斯》雜志，科恩在美國富豪榜排名第40位，凈身價(jià)達(dá)到88億美元。

　　SAC資本管理的資產(chǎn)規(guī)模高達(dá)150億美元，大約一半屬于科恩及其員工，其余資金屬于客戶。

　　紐約聯(lián)邦檢察官普里特·巴拉拉在4日的公開信中指出，合計(jì)18億美元的罰款，對(duì)政府來說是有史以來就內(nèi)幕交易罪行發(fā)出的最大規(guī)模罰款。信中說，“罰款金額雖大卻是公平的，與被指控罪行的廣度以及持續(xù)的時(shí)間是相稱的”。巴拉拉說，沒有任何機(jī)構(gòu)可以憑借“大到不能進(jìn)監(jiān)獄”的信念而高枕無憂。

　　上述協(xié)議并未了解美國證交會(huì)7月針對(duì)科恩提起的民事訴訟。科恩本人目前還在接受調(diào)查中。科恩被控未能阻止公司內(nèi)幕交易行為。證交會(huì)尋求懲罰科恩并禁止他繼續(xù)管理投資者資金。

　　檢察官稱，SAC內(nèi)部培育了一種鼓勵(lì)交易員和分析師非法獲取股票違法信息的文化。檢察官還以內(nèi)幕交易罪名起訴8名SAC的交易員和分析師，這些人中的大多數(shù)已經(jīng)離開SAC，其中6人已承認(rèn)有罪。