美開出最大內(nèi)幕交易罰單 對(duì)沖巨頭SAC被罰18億美元
美國(guó)聯(lián)邦檢察官4日在紐約宣布,美國(guó)對(duì)沖基金巨頭SAC資本合伙公司已就內(nèi)幕交易的指控認(rèn)罪,并與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成支付18億美元罰金的和解協(xié)議。這是美國(guó)政府對(duì)內(nèi)幕交易開出的最大罰單。
根據(jù)和解協(xié)議條款,SAC將向美國(guó)政府支付近12億美元的罰金。在此之前,SAC已同意向美國(guó)證券交易委員會(huì)支付6.16億美元的罰金。SAC將永久不能再提供投資咨詢業(yè)務(wù)。
檢方稱,SAC在1999年至2010年利用內(nèi)幕消息開展交易,獲得巨大非法利潤(rùn)。SAC的基金經(jīng)理和分析師從至少20家上市企業(yè)獲得內(nèi)幕消息,基于這些消息進(jìn)行交易。有關(guān)SAC內(nèi)幕交易的證據(jù)龐多,包括電子郵件、即時(shí)通訊、獲得法庭授權(quán)的竊聽和自愿參與的錄音。
明星基金經(jīng)理史蒂文·科恩于1992年成立SAC。過(guò)去20年,這家對(duì)沖基金獲得了年均25%的回報(bào),是美國(guó)最賺錢的對(duì)沖基金之一,曾雇用超過(guò)900人,辦事機(jī)構(gòu)分布三大洲??贫鞅救藙t成為美國(guó)金融界大腕。據(jù)《福布斯》雜志,科恩在美國(guó)富豪榜排名第40位,凈身價(jià)達(dá)到88億美元。
SAC資本管理的資產(chǎn)規(guī)模高達(dá)150億美元,大約一半屬于科恩及其員工,其余資金屬于客戶。
紐約聯(lián)邦檢察官普里特·巴拉拉在4日的公開信中指出,合計(jì)18億美元的罰款,對(duì)政府來(lái)說(shuō)是有史以來(lái)就內(nèi)幕交易罪行發(fā)出的最大規(guī)模罰款。信中說(shuō),“罰款金額雖大卻是公平的,與被指控罪行的廣度以及持續(xù)的時(shí)間是相稱的”。巴拉拉說(shuō),沒(méi)有任何機(jī)構(gòu)可以憑借“大到不能進(jìn)監(jiān)獄”的信念而高枕無(wú)憂。
上述協(xié)議并未了解美國(guó)證交會(huì)7月針對(duì)科恩提起的民事訴訟。科恩本人目前還在接受調(diào)查中。科恩被控未能阻止公司內(nèi)幕交易行為。證交會(huì)尋求懲罰科恩并禁止他繼續(xù)管理投資者資金。
檢察官稱,SAC內(nèi)部培育了一種鼓勵(lì)交易員和分析師非法獲取股票違法信息的文化。檢察官還以內(nèi)幕交易罪名起訴8名SAC的交易員和分析師,這些人中的大多數(shù)已經(jīng)離開SAC,其中6人已承認(rèn)有罪。
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