全國證券期貨監(jiān)管工作會議即將召開

　　防風(fēng)險與深化改革并重

　　2017年開年以來，證監(jiān)會在加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作、規(guī)范發(fā)行審核事項、防控金融風(fēng)險和深化多層次資本市場體系改革等方面做出了一系列部署。

　　元旦過后工作首日，證監(jiān)會主席劉士余對稽查執(zhí)法工作調(diào)研時指出，要進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)，全面提升執(zhí)法規(guī)范化水平，更加注重用先進(jìn)技術(shù)手段支撐調(diào)查取證，著力提升系統(tǒng)內(nèi)部協(xié)同作戰(zhàn)能力，全面優(yōu)化外部合作機(jī)制，有效促進(jìn)稽查執(zhí)法與制度建設(shè)的良性互動。

　　數(shù)據(jù)顯示，證監(jiān)會近年來持續(xù)對各類違法行為保持高壓態(tài)勢。其中，2016年全年共對183起案件作出處罰，作出行政處罰決定書218份，較上年增長21%，罰沒款共計42.83億元，較上年增長288%，對38人實施市場禁入，較上年增長81%。行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額均創(chuàng)歷史新高，市場禁入人數(shù)也達(dá)到歷史峰值。

　　證監(jiān)會已明確2017年的工作主基調(diào)。證監(jiān)會主席劉士余指出，證監(jiān)會系統(tǒng)2017年工作要在“穩(wěn)”這個主基調(diào)和大局下，在把握好度的前提下奮發(fā)有為，在資本市場的關(guān)鍵領(lǐng)域真正有所進(jìn)??；要把防控金融風(fēng)險放到更加重要的位置，摸清風(fēng)險隱患，提高和改進(jìn)監(jiān)管能力，勇于擔(dān)當(dāng)，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)調(diào)，確保不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險；要深化多層次資本市場體系改革，強(qiáng)化資本市場基礎(chǔ)性功能。

　　多項監(jiān)管規(guī)范也在2017年初進(jìn)一步細(xì)化和完善。中國證券報記者了解到，證監(jiān)會近期制定了《中國證監(jiān)會發(fā)行審核工作預(yù)約接待辦法》，并修訂完善發(fā)行審核履職回避制度，發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)行審核工作人員履職回避管理的規(guī)定(2017年修訂)》等多個規(guī)定。

　　優(yōu)化頂層監(jiān)管安排

　　2017年以來，各類交易場所和區(qū)域性股權(quán)市場的規(guī)范發(fā)展首先得到監(jiān)管層面的重視，頂層監(jiān)管安排也進(jìn)一步明確。

　　1月9日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議研究討論了進(jìn)一步規(guī)范地方交易場所的政策措施，并對下一階段開展交易場所清理整頓“回頭看”活動做出動員和部署。要求深入開展一次交易場所清理整頓“回頭看”活動，用半年時間集中整治，切實解決交易場所存在的違法違規(guī)問題，防范和化解金融風(fēng)險。

　　近日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》，以規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸對此表示，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的總體原則獲得明確，即處理好監(jiān)管與發(fā)展的關(guān)系，按照既有利于規(guī)范、又有利于發(fā)展的要求，積極穩(wěn)妥推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險，有序擴(kuò)大和更加便利中小微企業(yè)融資。

　　記者了解到，在區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)管安排方面，證監(jiān)會將主要承擔(dān)三項職責(zé)：一是制定統(tǒng)一的區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)及監(jiān)管規(guī)則。將根據(jù)《通知》精神抓緊制定《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法》并按程序發(fā)布實施。二是依法依規(guī)履職盡責(zé)，加強(qiáng)對省級人民政府開展區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管工作的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，對省級人民政府的監(jiān)管能力和條件進(jìn)行審慎評估，加強(qiáng)監(jiān)管培訓(xùn)，采取有效措施，促使地方監(jiān)管能力與市場發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)。三是對區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警提示和處置督導(dǎo)。

(記者 劉國鋒)