匹凸匹主演重大擔(dān)保信披違規(guī)案 再面臨多起訴訟

　　核心提示：資產(chǎn)變賣(mài)殆盡、地產(chǎn)項(xiàng)目資金斷裂、陷入糾紛......2016年,匹凸匹“麻煩”接“麻煩”

　　彼時(shí),更名匹凸匹的多倫股份斗志昂揚(yáng),高調(diào)對(duì)外宣誓其決心。一年后的今天,匹凸匹似乎并沒(méi)有改變“被通緝”的命運(yùn),甚至陷入更為尷尬的境地——遭到監(jiān)管部門(mén)責(zé)罰,多位高層被罰款,近期更是被股東索賠,新引入的金融業(yè)務(wù)也“裹足不前”。

　　2015年12月30日,匹凸匹發(fā)布公告稱(chēng),因涉嫌未及時(shí)披露多項(xiàng)對(duì)外重大擔(dān)保等,證監(jiān)會(huì)擬對(duì)匹凸匹處以40萬(wàn)元罰款,擬對(duì)匹凸匹原實(shí)際控制人鮮言處以30萬(wàn)元罰款。而匹凸匹要面臨的更大麻煩是,目前已有多位因其前述虛假陳述行為受到損失的投資者向有關(guān)律師提起索賠維權(quán)。

　　此前,記者走訪(fǎng)位于武漢荊門(mén)的漢通房地產(chǎn)項(xiàng)目所在地時(shí),就曾調(diào)查發(fā)現(xiàn)匹凸匹與一致行動(dòng)人內(nèi)部體系復(fù)雜、存在交錯(cuò)繁多的關(guān)聯(lián)交易,并在《多倫股份在建樓資金告急高管身后精九系面目漸清》一文中指出,荊門(mén)漢通房地產(chǎn)項(xiàng)目資金鏈早已斷裂,且陷入多項(xiàng)糾紛之中。

　　而新年剛過(guò),這些矛盾就開(kāi)始一一爆發(fā)。

　　卷入重大擔(dān)保信披違規(guī)漩渦二十位投資者將其訴至法庭

　　猴年春節(jié)之前,因早年多倫股份的實(shí)際控制人變更未如實(shí)披露等原因,近二十位投資者起訴匹凸匹當(dāng)時(shí)的實(shí)際控制人鮮言的虛假陳述索賠案剛剛走完庭審程序,目前正在等待上海市第一中級(jí)人民法院的判決。

　　據(jù)悉,因?yàn)榇饲吧婕白C券虛假陳述,匹凸匹原實(shí)際控制人鮮言曾多次遭投資者起訴,且投資者已有多起勝訴判決。去年11月份,一起新的投資者狀告鮮言證券虛假陳述案件在上海開(kāi)庭,本月另有多批索賠訴訟將開(kāi)庭,且這些案件索賠金額合計(jì)超過(guò)了170萬(wàn)元。

　　而這次訴訟主要針對(duì)鮮言在2013年的違規(guī)行為,從去年8月份至11月間,就有投資者不斷開(kāi)始集合。

　　記者了解到,針對(duì)正在審理的案件,鮮言代理律師近期提交了新的證據(jù),具體結(jié)果有待法院的判決。

　　相關(guān)知情人士透露,該案件庭審結(jié)束之后,鑒于原、被告雙方都有調(diào)解意向,后續(xù)法院或會(huì)再做調(diào)解工作,如若調(diào)解不成,法院將很快判決。

　　然后就在此時(shí),一則關(guān)于匹凸匹的處罰書(shū)再次從天而至,一夜之間匹凸匹八名高管均被要求“掏出”罰款,這也讓匹凸匹及相關(guān)高管面臨新一輪投資者的訴訟。

　　2015年12月30日,匹凸匹發(fā)布公告稱(chēng),匹凸匹與公司實(shí)際控制人鮮言分別收到上海證監(jiān)局《行政處罰事先告知書(shū)》。告知書(shū)顯示,上海證監(jiān)局查明多倫股份未及時(shí)披露多項(xiàng)對(duì)外重大擔(dān)保、重大訴訟事項(xiàng)以及2013年年報(bào)中未披露對(duì)外重大擔(dān)保事項(xiàng)等涉嫌違法的事實(shí),證監(jiān)局認(rèn)為匹凸匹的信披違規(guī)覆蓋了臨時(shí)信息披露義務(wù)以及定期信息披露義務(wù)。

　　匹凸匹公告顯示,2013年到2014年,多倫股份未按規(guī)定披露控股子公司荊門(mén)漢通的多項(xiàng)重大事件,涉及未及時(shí)披露荊門(mén)漢通于2013年3月2日和12月31日簽署的《擔(dān)保函》發(fā)生對(duì)外擔(dān)保分別為3500萬(wàn)元、2000萬(wàn)元的事項(xiàng);匹凸匹也沒(méi)有在其2013年年報(bào)中披露等。

　　對(duì)于上述未及時(shí)履行信息披露義務(wù)的重大擔(dān)保以及訴訟事項(xiàng),2015年4月15日,多倫股份公告了上海證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)上海多倫實(shí)業(yè)股份有限公司采取責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明措施的決定》,首次對(duì)外公開(kāi)披露相關(guān)事項(xiàng),為市場(chǎng)以及公眾投資者所知悉。

　　不僅僅存在上述擔(dān)保信披違規(guī),匹凸匹的違規(guī)還有一個(gè)私刻公章?lián)ｔ[劇,并且匹凸匹控股子公司荊門(mén)漢通于2014年10月28日獲知其因股東公章被私刻導(dǎo)致發(fā)生對(duì)外擔(dān)保42,104萬(wàn)元事項(xiàng)后,也并未及時(shí)披露。

　　在此次處罰中,匹凸匹及八名高管均遭到監(jiān)管部門(mén)罰款。上海監(jiān)管局?jǐn)M對(duì)匹凸匹責(zé)令改正,給予警告,并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)原實(shí)際控制人鮮言給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)怦燕樺給予警告,并處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)向從鍵、曾宏翔、張紅山、陳國(guó)強(qiáng)、金卓、史潔等6人給予警告,并分別處以3萬(wàn)元罰款。而這八名高管大多在去年陸續(xù)離職,為匹凸匹前董監(jiān)高。

　　上海市華榮律師事務(wù)所合伙人許峰律師認(rèn)為,匹凸匹未及時(shí)披露對(duì)外重大擔(dān)保和重大訴訟事項(xiàng)的行為,已涉嫌虛假陳述,對(duì)于公眾投資者造成了重大誤導(dǎo),證監(jiān)會(huì)擬對(duì)多倫股份作出責(zé)令改正,給予警告,并處以40萬(wàn)元罰款的處罰。然而鑒于匹凸匹大部分信披違規(guī)都是在2015年4月15日公告被上海證監(jiān)局采取監(jiān)管措施后被投資者知悉,如果投資者在2015年4月15日之前買(mǎi)入匹凸匹股票且存在損失,并在2015年4月15日后賣(mài)出或持有任何數(shù)量的股票,都可以通過(guò)民事索賠的途徑要求匹凸匹給予賠償。

　　十余位投資者再起訴匹凸匹將再面臨多場(chǎng)索賠

　　據(jù)了解,此次投資者訴訟與上次不同之處在于,上次投資者起訴對(duì)象針對(duì)的是實(shí)際控制人鮮言,處罰原因是公司實(shí)際控制人變更但沒(méi)有及時(shí)披露,這次投資者起訴主體是上市公司。

　　許峰告訴記者,除上市公司而外,此外投資者也可以選擇同時(shí)起訴鮮言及其他高管,讓其成為共同被告,要求相關(guān)高管與上市公司承認(rèn)連帶賠償責(zé)任。

　　公開(kāi)信息顯示,2015年4月14日,匹凸匹收盤(pán)價(jià)為13.44元,此后4月15日,股票開(kāi)始停牌,至4月29日復(fù)牌收盤(pán)價(jià)為12.64元,甚至到5月7日收盤(pán)為10.96元,如果投資者在4月15日之前買(mǎi)入股票并在“五一”節(jié)前后出售股票,損失較為嚴(yán)重。

　　據(jù)了解,目前除了代理了近二十位投資者起訴匹凸匹實(shí)際控制人鮮言虛假陳述,相關(guān)律師也已經(jīng)準(zhǔn)備好了十余投資者起訴上市公司匹凸匹虛假陳述案的材料,如果最終處罰一出來(lái),其將會(huì)向法院提交相關(guān)投資者的索賠材料。

　　記者查閱匹凸匹目前的公告,其尚未披露收到證監(jiān)會(huì)正式處罰的相關(guān)信息。而按照正常程序,在監(jiān)管部門(mén)正式對(duì)上市公司及相關(guān)人士做出正式處罰后,訴訟程序方可啟動(dòng)。

　　許峰律師認(rèn)為,或許匹凸匹在收到告知書(shū)后提起了申述和申辯,甚至可能申請(qǐng)了聽(tīng)證,但如果證監(jiān)會(huì)的調(diào)查是足夠扎實(shí)的,最后匹凸匹很難改變被處罰的命運(yùn),目前處罰告知已過(guò)去近兩個(gè)月時(shí)間,或許很快處罰就會(huì)出來(lái)。

　　知情人士透露,監(jiān)管部門(mén)下達(dá)處罰通知書(shū)告知后,聽(tīng)證過(guò)程一般就僅需兩三個(gè)月時(shí)間,近期投資者訴訟就將正式啟動(dòng)。

　　徐峰告訴記者,因匹凸匹和鮮言多次違規(guī),后續(xù)隨著證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步查實(shí)并處罰后,匹凸匹及鮮言可能還將面臨多場(chǎng)投資者索賠。(完)